一边做投顾一边进行趋同交易 私募被罚没近千万

    来源: 中国证券网 作者:佚名

    摘要: 证监会近日公布的一则行政处罚决定书显示,上海熙玥投资管理有限公司(下称熙玥投资)在给某资管计划作咨询顾问的同时,控制另一个人账户与该资管计划进行趋同交易获利近500万元。证监会认定其属于利用未公开信息

      证监会近日公布的一则行政处罚决定书显示,上海熙玥投资管理有限公司(下称熙玥投资)在给某资管计划作咨询顾问的同时,控制另一个人账户与该资管计划进行趋同交易获利近500万元。证监会认定其属于利用未公开信息进行投资_投资华夏投资理财网平台交易,对该私募上海投资华夏投资理财网_投资罚没近1000万元。

      “国联安上海投资华夏投资理财网_投资-浦发银行-国联安-熙玥1号资产管理计划”(下称熙玥1号)是国联安上海投资华夏投资理财网_投资管理有限公司(下称国联安上海投资华夏投资理财网_投资)设立的一支契约型封闭式特定多个客户资产管理计划,根据熙玥投资与国联安上海投资华夏投资理财网_投资签署的《咨询短期投资 投资产品协议》,熙玥投资作为该计划的咨询顾问,为国联安上海投资华夏投资理财网_投资提供咨询短期投资 投资产品,国联安上海投资华夏投资理财网_投资应予以接受执行。熙玥1号由熙玥投资实际投资决策。

      与此同时,熙玥投资还实际操作“竺某英”证券账户。“竺某英”账户自开立以来由陈某荣使用,2013年9月,交给蔡某操作。2014年6月,蔡某将“竺某英”账户交给熙玥投资总裁邓二勇进行操作。

      2015年1月7日至3月11日,“竺某英”信用证券账户趋同于熙玥1号交易包括生意宝(002095)等13只深市投资_投资华夏投资理财网平台,合计获利482.43万元。此外,“竺某英”信用证券账户还趋同于熙玥1号交易宋都股份(600077)等5只沪市投资_投资华夏投资理财网平台,合计获利12.78万元。

      证监会认为,熙玥投资作为上海投资华夏投资理财网_投资管理人,在担任熙玥1号的咨询顾问期间,其行为违反了《证券投资上海投资华夏投资理财网_投资法》第一百二十三条第一款和《私募办法》第二十三条第一款第(五)项,构成了“泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动”的违法行为。时任熙玥投资总裁的邓二勇全面负责熙玥投资的经营管理,是熙玥投资上述违法行为直接负责的主管人员。

      根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定没收熙玥投资违法所得495.21万元,并处以495.21万元的罚款;对邓二勇给予警告,并处以20万元的罚款。

    关键词:

    投资,上海投资华夏投资理财网_投资,国联,计划,竺某英

    审核:yj127 编辑:yj127

    免责声明:

    1、凡本网注明“来源:***”的作品,均是转载自其他平台,本网赢家财富网 www.yjcf360.com 转载文章为个人学习、研究或者欣赏传播信息之目的,并不意味着赞同其观点或其内容的真实性已得到证实。全部作品仅代表作者本人的观点,不代表本网站赢家财富网的观点、看法及立场,文责作者自负。如因作品内容、版权和其他问题请与本站管理员联系,请在30日内进行,我们收到通知后会在3个工作日内及时进行处理。

    2.本网站刊载的各类文章、广告、访问者在本网站发表的观点,以链接形式推荐的其他网站内容,仅为提供更多信息供用户参考使用或为学习交流的方便(本网有权删除)。所提供的数据仅供参考,使用者务请核实,风险自负。

    版权属于赢家财富网,转载请注明出处
    查看更多
    • 内参
    • 投资_投资华夏投资理财网平台
    • 投资_华夏投资理财网师网站
    • 钱路理财官网-让理财更随心

    加速技术创新升级 上交所监管迈向智能化

    近日,围绕投资_短期出借理财监管这一话题,证券时报记者逐一走进上交所技术公司、投资_上海投资华夏投资理财网_投资华夏投资理财网审核中心、金桥数据中心、公司监管部门、市场监察部门、债券业务中心和产品创新中心,走访中记...

    全国首只政府引导投资债转股上海投资华夏投资理财网_投资成立

    10月9日消息,近日,全国首只政府引导投资债转股上海投资华夏投资理财网_投资“建信金投(成都)股权投资上海投资华夏投资理财网_投资”落地成都。该上海投资华夏投资理财网_投资由建信金融资产投资公司、建设银行(7.120, 0.04, 0.56%)四川省分...

    银鸽投资:超跌低价股反弹 银鸽投资涨停

    公司主要从事纸品及纸浆的生产及销售,主要产品包括包装纸、生活用纸、竹浆纸、特种纸。其中包装纸系列的“白云”、“绿原”环保牛卡纸,是生产纸箱的主要原材料;

    攀钢钒钛净赚逾 10亿业绩最亮眼

    先进材料是四川省重点发展的“5+1”产业之一。经金融投资报记者梳理,2019年上半年,四川6家先进材料类上市公司实现营业收入111.42亿元,同比增长6.06%;实现净利润17.38...

    早知道:2019年08月22号热点投资_华夏理财_投资理财官网华夏投资理财网与题前瞻【附股】

    早知道:2019年07月03号热点投资_华夏理财_投资理财官网华夏投资理财网与题材前瞻【附股】

    周二大盘低开震荡微跌,深市几大指数均勉强上涨。汽车、医药医疗和农业等板块涨幅居前,券商、保险、两桶油和茅台等权重趋弱。题材仅新能源汽车、军工和猪肉等零散的表现...